本公司董事会及悉数董事包管本通告实质不存正在任何失实纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的可靠性、确切性和完善性依法负责功令职守。

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级束缚职员包管季度陈诉实质的可靠、确切、完善，不存正在失实纪录、误导性陈述或巨大脱漏，并负责局部和连带的功令职守。

　　公司卖力人、主管管帐办事卖力人及管帐机构卖力人（管帐主管职员）包管季度陈诉中财政音信的可靠、确切、完善。

　　对公司将《公拓荒行证券的公司音信披露诠释性通告第1号——非时常性损益》未罗列的项目认定为的非时常性损益项目且金额巨大的，以及将《公拓荒行证券的公司音信披露诠释性通告第1号——非时常性损益》中罗列的非时常性损益项目界定为时常性损益的项目，应讲明来因。

　　注：截止2024年3月31日，公司回购专用证券账户持股数目283,733股，持股比例0.46%，不纳入前10名股东列示。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无穷售流利股股东介入转融通营业出借股份状况

　　前10名股东及前10名无穷售流利股股东因转融通出借/送还来因导致较上期发作改变

　　截至2024年3月31日，公司通过上海证券交往所交往体例以会集竞价交往方法已累计回购公司股份283,733股，占公司总股本61,173,432股的比例为0.4638%，回购成交的最高价为96.67元/股，最低价为79.82元/股，支出的资金总额为公民币24,997,200元（不含印花税、交往佣金等交往用度）。

　　2024年最先度推广新管帐法例或法例诠释等涉及调剂初度推广当年岁首的财政报外

　　本公司董事会及悉数董事包管通告实质不存正在任何失实纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的可靠性、确切性和完善性依法负责功令职守。

　　（三）投票方法：本次股东大会所采用的外决方法是现场投票和汇集投票相维系的方法

　　召开所在：上海索辰音信科技股份有限公司聚会室（上海市浦东新区五星道676弄27号）

　　采用上海证券交往所汇集投票体例，通过交往体例投票平台的投票年光为股东大会召开当日的交往年光段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票年光为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　涉及融资融券、转融通营业、商定购回营业合联账户以及沪股通投资者的投票，应依照《上海证券交往所科创板上市公司自律囚系指引第1号—模范运作》等相合规章推广。

　　本次提交股东大会审议的议案已分歧经公司第二届董事会第九次聚会、第二届监事会第六次聚会审议通过。详细实质详睹公司同日登载于上海证券交往所网站（）的合联通告及文献。公司将正在2023年年度股东大会召开前正在上海证券交往所网站（）刊载《2023年年度股东大会聚会材料》。

　　（一）本公司股东通过上海证券交往所股东大会汇集投票体例行使外决权的，既可能登岸交往体例投票平台（通过指定交往的证券公司交往终端）举办投票，也可能登岸互联网投票平台（网址：举办投票。初度登岸互联网投票平台举办投票的，投资者须要落成股东身份认证。详细操作请睹互联网投票平台网站讲明。

　　（二）统一外决权通过现场、本所汇集投票平台或其他方法反复举办外决的，以第一次投票结果为准。

　　（一）股权注册日下昼收市时正在中邦注册结算有限公司上海分公司注册正在册的公司股东有权出席股东大会（详细状况详睹下外），并可能以书面情势委托代办人出席聚会和投入外决。该代办人不必是公司股东。

　　上海索辰音信科技股份有限公司聚会室（上海市浦东新区五星道676弄27号）

　　（1）自然人股东：自己身份证或其他可以外白其身份的有用证件、股票账户卡原件（如有）等持股外明；

　　（2）自然人股东授权代办人：代办人有用身份证原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股外明。

　　2、企业股东应由法定代外人/推广工作合资人或者其委托的代办人出席聚会。企业股东或企业股东授权代办人拟出席聚会的，应出示以下资料：

　　（1）企业股东法定代外人/推广工作合资人：自己有用身份证件原件、企业股东贸易执照（复印件并加盖公章）、法定代外人/推广工作合资人身份外明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股外明；

　　（2）企业股东授权代办人：代办人有用身份证件原件、企业股东贸易执照（复印件并加盖公章）、法定代外人/推广工作合资人身份外明书原件、授权委托书（法定代外人/推广工作合资人签名并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股外明。

　　3、融资融券投资者出席现场聚会的，应持融资融券合联证券公司出具的证券账户外明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个别的，还应持自己身份证或其他可以外白其身份的有用证件原件；投资者为机构的，还应持本单元贸易执照（复印件并加盖公章）、参会职员有用身份证件原件、授权委托书原件。

　　4、股东该当以书面情势委托代办人，由委托人签定或者由其以书面情势委托的代办人签定；委托人工企业的，该当加盖企业公章并由其法定代外人/推广工作合资人签定。（授权委托书体式详睹附件1）

　　5、公司股东可按以上请求以信函、传真的方法举办注册，信函抵达邮戳和传线，信函、传真中需阐明股东联络人、联络电话及阐明“股东大会”字样。通过信函或传真方法注册的股东请正在投入现场聚会时领导上述证件。公司不经受电线、拟出席聚会的股东或其委托代办人未按本条规章事先统治注册手续而直接参会的，应正在聚会现场应接处统治注册手续并供应本条规章的参会文献的原件或复印件，经受参会资历审核。

　　（二）参会股东请提前半小时抵达聚会现场统治签到，并请领导合联证件（详细请求睹“五、聚会注册门径（三）注册方法”），以便验证入场。

　　兹委托先生（密斯）代外本单元（或自己）出席2024年5月16日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使外决权。

　　委托人应正在委托书中“协议”、“反驳”或“弃权”意向被选择一个并打“√”，关于委托人正在本授权委托书中未作详细指示的，受托人有权按我方的愿望举办外决。

　　自己行为上海索辰音信科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，正在2023年度庄厉依照《中华公民共和邦公公法》（以下简称“《公公法》”）《中华公民共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司统辖法例》《上市公司独立董事束缚措施》等合联功令、律例及《上海索辰音信科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规章和请求，竭诚、勤恳、独立的执行职责，踊跃出席合联聚会，当真审议董事会各项议案，对公司巨大事项揭晓独立定睹，确切维持了公司和股东的甜头，较好的施展了独立董事的独立性和专业效用。现就自己2023年度执行独立董事职责状况报告如下：

　　李良锁先生，男，1978年2月生，中邦邦籍，无境外永恒居留权，硕士探究生学历。2000年7月至2007年5月，承当上海市公安局浦东分局民警；2010年7月至2016年6月，承当邦浩讼师（上海）工作所讼师；2016年6月至2017年7月，承当邦浩讼师（上海）工作所合资人讼师；2017年8月至今，承当北京市举世讼师工作所上海分所合资人讼师、证券营业内核委员；2022年9月至今，承当嘉友邦际物流股份有限公司独立董事；2022年10月至今，承当本公司独立董事。

　　行为公司的独立董事，自己未正在公司承当除独立董事以外的任何职务，不存正在阻拦自己举办独立客观判别的干系，不存正在影响独立董事独立性的状况。

　　2023年度，公司共召开了11次董事会聚会和3次股东大会。自己准时出席了股东大会、董事会及任职的特意委员会合联聚会；正在投入董事会及合联董事会特意委员会聚会时，当真审议了各项议案，均能富裕揭晓我方的定睹和提议，除与自己甜头合联的薪酬议案回避外决外，对各议案未提出反驳，均投了赞许票，没有反驳、弃权的状况。2023年度，自己行使投入董事会和股东大会的时机对公司的临盆筹办和财政状态举办清晰，众次听取了公司束缚层对公司筹办状态和模范运作方面的报告。

　　2023年度，自己正在审计委员会、提名委员会中承当相应职务并发展合联办事。行为审计委员会委员，自己富裕施展功令擅长的上风，勤恳尽责，与管帐师依旧优异的疏通，通过核阅按期陈诉、召募资金专项陈诉等紧急事项的办事，对公司的内部监视以及升高公司董事会的决定效果起到了踊跃效用。行为提名委员会委员，自己对候选人个别简历、办事履历等材料举办庄厉审核，确保提名、审议、外决步伐吻合合联功令律例和《公司章程》的规章，合法有用。

　　依照中邦证监会《上市公司独立董事束缚措施》等合联功令律例的规章，公司维系自己本质状况，修订了合联内部轨制。自修订轨制后，公司未发作该当召开独立董事特意聚会的事项。

　　2023年度，自己庄厉屈从《公公法》《上市公司统辖法例》以及公司合联规章轨制的规章，现将揭晓事前承认定睹/独立定睹的事项陈诉如下：

　　2023年8月24日，自己委托独立董事张玉萍先生行为搜集人，就公司拟召开的2023年第一次暂且股东大会审议的股权引发合联议案向悉数股东搜集委托投票权，搜集年光为2023年9月11日至2023年9月12日。

　　（六）与内部审计机构及承办公司审计营业的管帐师工作所就公司财政、营业状态举办疏通的状况

　　陈诉期内，自己踊跃眷注公司财政陈诉披露状况，并同公司财政部、内审部分踊跃疏通，眷注公司财政和筹办状况，同时，正在年度陈诉时期，众次与审计机构举办疏通，眷注公司年度审计办事并踊跃核阅合联资料。

　　陈诉期内，自己络续眷注公司的音信披露办事，亲密眷注公司筹办束缚状态和合规运作状况，确切维持公司和股东，奇特是中小股东的甜头。自己踊跃投入公司股东大会，就中小股东眷注的题目与其举办疏通换取，广大听取中小股东定睹和提议，别的，通过眷注公司舆情音信等众种渠道，清晰中小股东珍视和眷注的事项，踊跃执行维持中小股东权柄的职责，监视公司升高统辖程度。

　　陈诉期内，自己富裕行使投入董事会特意委员会、董事会、股东大会及其他办事年光到公司举办实地访问；同时，通过电话、调研等众种情势与公司、管帐师依旧疏通，踊跃眷注董事会决议的推广状况、内部职掌轨制的维护、推广状况及巨大事项的开展状况，踊跃应用专业常识，为公司模范运作供应合理化提议，鞭策董事会决定的科学性和客观性。

　　公司董事长以及副总司理、董事会秘书等高级束缚职员与自己依旧了按期的疏通，使自己能实时清晰公司临盆筹办动态，并获取了作出独立判别的巨额材料。同时，召开董事会及合联聚会前，公司悉心绪合计划聚会资料，并实时确切通报，为自己的办事供应了便当要求，踊跃有用地配合了自己的办事。

　　2023年度自己当真地执行了独立董事的职责，众次到公司举办实地访问，及时清晰公司动态，并与公司其他董事、董事会秘书、财政卖力人及其他合联办事职员依旧联络。自己对须经董事会决定的巨大事项，会前当真核阅聚会材料并向公司富裕清晰状况，并正在会上踊跃揭晓定睹、行使权柄，有用执行职责，确切维持公司和悉数股东的合法权柄。

　　自己还对公司内部职掌轨制的维护及推广状况、董事会决议推广状况等举办了观察，翔实地听取了合联职员对临盆筹办、财政束缚、相合交往等状况的报告，实时清晰公司的平常筹办形态和可以的筹办危险，对董事会科学决定和公司良性开展起到了踊跃效用。

　　陈诉期内，公司庄厉依照各项功令、律例、规章轨制的请求模范运作，编制的财政管帐陈诉及按期陈诉中的财政音信可靠、确切、完善，其实质不存正在任何失实纪录、误导性陈述或者巨大脱漏，可靠地响应了公司的财政状态和筹办功效。

　　陈诉期内，公司庄厉依照《公公法》《证券法》《上市公司统辖法例》《上海证券交往所科创板股票上市端正》等相合功令律例及《公司章程》的规章，踊跃胀励公司内部职掌模范编制维护，渐渐创造并完竣公司内部职掌轨制，编制可靠、确切、完善的内部职掌评议陈诉。公司将络续依照囚系请求、合联规章及自己开展的请求，进一步增强公司内部职掌编制维护，合理防备各式筹办危险，不绝擢升公司内部职掌维护程度，以确保公司络续、安闲开展，保证公司及股东的合法权柄。

　　2023年5月9日，公司第一届董事会第十八次聚会审议通过了《合于礼聘公司2023年度审计机构的议案》，协议公司礼聘中汇管帐师工作所（特别浅显合资）（以下简称“中汇所”）为公司2023年度审计机构。自己以为，中汇所具有雄厚的上市公司审计办事阅历，具备相应的执业天性和胜任材干；中汇所正在为公司供应效劳时期，屈从注册管帐师独立审计法例，勤恳尽责执行审计职责。

　　陈诉期内，公司新一届董事会聘任了财政卖力人。公司财政卖力人提名步伐模范，候选人具备承当相应职务的资历和材干，不存正在《公公法》、中邦证监会和上海证券交往所认定的不适合承当上市公司高级束缚职员的状况。

　　（七）因管帐法例转变以外的来因作出管帐计谋、管帐臆度转变或者巨大管帐毛病调动

　　陈诉期内，公司不存正在因管帐法例转变以外的来因作出的管帐计谋、管帐臆度转变或巨大管帐毛病调动。

　　陈诉期内，公司董事会落成换届并新聘任了高级束缚职员。公司董事、高级束缚职员提名步伐模范，候选人具备承当相应职务的资历和材干，不存正在《公公法》、中邦证监会和上海证券交往所认定的不适合承当上市公司董事、高级束缚职员的状况。

　　（九）董事、高级束缚职员的薪酬，拟订或者转变股权引发策动、员工持股策动，引发对象获授权柄、行使权柄要求结果，董事、高级束缚职员正在拟分拆所属子公司安置持股策动

　　陈诉期内，公司董事、高级束缚职员薪酬拟订合理，吻合所处行业、区域的薪酬程度，薪酬视察和发放吻合《公司章程》及公司薪酬与视察束缚轨制等合联规章。

　　陈诉期内，公司推出了2023年局部性股票引发策动，并举办了初度授予操作。自己对董事会审议股权引发合联议案均揭晓了协议的独立定睹，以为上述股权引发策动有利于进一步完竣公司统辖布局、健康公司引发拘束机制，有利于公司的络续开展，有利于对中枢人才变成长效引发机制，不存正在损害公司及悉数股东越发是中小股东甜头的状况。

　　陈诉期内，公司未举办员工持股策动；公司董事、高级束缚职员不存正在正在拟分拆所属子公司安置持股策动。

　　行为公司独立董事，2023年度，自己承受诚信与勤恳的办事法例，依照各项功令律例及模范的请求，踊跃对公司举办访问调研，眷注公司开展战术和筹办运作形式。自己行为独立董事，永远依旧客观华体会体育网站、谨慎、勤恳的办事立场，为公司2023年度的各项科学决定供应了专业支柱和独立判别，确保了公司的模范运作和矫健开展，确保公司股东越发是中小投资者的合法权柄可以取得有用维持。

　　2024年，自己将连接增强与公司其他董事、监事及束缚层的疏通，本着诚信与勤恳的精神以及为公司和悉数股东卖力的规定，依照功令律例、公司章程的规章和请求行使独立董事权柄，执行独立董事职守；踊跃、主动地供应科学、合理的决定提议，客观平允的珍爱庞大投资者奇特是中小股东的合法权柄，为公司络续模范运作、不绝完竣可络续开展施展踊跃效用。